中國(guó)大地保险资产负债审计项目，现邀请合格供应商(shāng)参加。
项目需求书
一、资产负债管理(lǐ)體(tǐ)系及量化评估
本次审计项目是為(wèi)了进一步完善公司资产负债管理(lǐ)，通过了解和评价资产负债管理(lǐ)體(tǐ)系建设和管理(lǐ)现状，报告和发现结论，并提出相应的改进建议，為(wèi)公司经营投资决策提供體(tǐ)系保障。為(wèi)便于建议方理(lǐ)解审计项目，我们将各项工作任務(wù)简要描述如下，建议方项目方案应包括但不限于下表所列内容。
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序号 |
工作任務(wù)描述（包括但不限于） |
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1 |
同业对标 |
评估得分(fēn)、内控管理(lǐ)、流程设计 |
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2 |
资产负债管理(lǐ)能(néng)力评估方面 |
资产负债管理(lǐ)相关制度健全性 |
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资产负债管理(lǐ)能(néng)力评估中基础与环境方面制度遵循有(yǒu)效性 |
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资产负债管理(lǐ)能(néng)力评估中控制与流程方面制度遵循有(yǒu)效性 |
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资产负债管理(lǐ)能(néng)力评估中模型与工具方面制度遵循有(yǒu)效性 |
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资产负债管理(lǐ)能(néng)力评估中绩效考核方面制度遵循有(yǒu)效性 |
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资产负债管理(lǐ)报告方面制度遵循有(yǒu)效性 |
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遵循有(yǒu)效性非完全符合指标具體(tǐ)的评估原因及完善的建议 |
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3 |
资产负债管理(lǐ)量化评估方面(根据保险资产负债管理(lǐ)监管规则第5号：资产负债管理(lǐ)报告中资产负债管理(lǐ)量化评估表第三方独立审核要求) |
编制资产负债管理(lǐ)量化评估表依赖的公司财務(wù)信息 |
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资产负债管理(lǐ)量化评估表中关于期限结构匹配、成本收益匹配及现金流匹配的预测方法和程序的合规性、合理(lǐ)性 |
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资产负债管理(lǐ)量化评估表涵盖业務(wù)的全面性及大类账户的全面性 |
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基本情景所采用(yòng)的预测假设及相关事项 |
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保险公司使用(yòng)的压力情景是否与监管规定一致，压力情景下资产负债管理(lǐ)量化评估表编制的合理(lǐ)性和一致性 |
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抽样检测各大类账户主要业務(wù)的现金流和主要资产的投资收益等，通过检查数据计算的准确性和内在一致性，确定测试模型中所使用(yòng)的假设、方法与报告中所阐述的假设、方法是否一致 |
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检测资产负债管理(lǐ)量化评估表关于期限结构匹配、成本收益匹配及现金流匹配的评估指标方法的合规性，计算结果的完整性、准确性和一致性 |
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4 |
信息技术方面 |
资产负债管理(lǐ)系统技术应用(yòng)、信息安全、内部控制和流程 |
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5 |
内部控制方面 |
有(yǒu)关资产负债管理(lǐ)档案、数据等方面的内部控制制度建设及执行情况 |
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6 |
合规性方面 |
资产负债管理(lǐ)材料的规范性和合规性、其他(tā)业務(wù)流程的合规性 |
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其他(tā)监管重点 |
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7 |
整改建议 |
根据识别风险提供符合公司需求的整改建议 |
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根据优先级，规划合理(lǐ)的整改路線(xiàn)图 |
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根据识别风险，提供技术优化方案 |
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审计期间：2019年度
项目交付物(wù)内容要求：
根据本次审计的目的和范围，对于项目交付物(wù)特做如下要求：
l 提交审计实施方案，方案中应包括但不限于以下内容：
n 每项任務(wù)的主要风险点；
n 核查方式、抽样数量、抽样方法：
n 项目时间安排,需明确现场审计起止时间，正式资产负债管理(lǐ)體(tǐ)系评估得分(fēn)判定标准、正式审计报告及建议书交付时间等；
n 项目组成员名单及相关资质、职级证明；
l 提交对资产负债管理(lǐ)體(tǐ)系的评价體(tǐ)系。
l 提交审计报告，审计报告应包括但不限于以下内容：
n 总體(tǐ)情况：应包含基本管理(lǐ)情况、行业对标分(fēn)析等；
n 管理(lǐ)详细情况；
n 审计依据；
n 审计程序；
n 审计评价；
n 主要管理(lǐ)缺陷；
n 主要风险；
n 提交符合监管法规要求、对公司风险管理(lǐ)有(yǒu)指导意义、可(kě)具體(tǐ)实施的管理(lǐ)建议书。
l 在提交建议书时，建议方须同时提供交付物(wù)范本，范本经征集方与建议方沟通确定，需作為(wèi)正式合同附件，作為(wèi)日后交付项目成果时的参照。
项目时间：
本项目计划2020年2月开始，于2020年3月（待定）完成所有(yǒu)项目工作，需在现场审计结束后10个工作日内提交所有(yǒu)项目交付物(wù)。在确保工作质量的前提下，能(néng)够提前完成项目内容的建议方将优先考虑。
参选单位在报名时需携带以下资料：
1、 企业营业执照副本原件(已年检)、税務(wù)登记证书副本原件、组织机构代码证副本原件(已年检)及上述证照的复印件、生产商(shāng)授权参加本项目的授权文(wén)件;
2、 针对本次项目法定代表人授权委托书原件;
3、 法定代表人身份证复印件,以及受托人身份证原件、复印件，并附受托人（或项目联系人）联系方式说明;
4、 提供相关案例合同（复印件）。
报名时间及地点
报名时间:报名企业须在2019年9月30日中午15：00前将上述参加报名企业资质资料送交中國(guó)大地保险信息技术部进行资格审核及报名(不接受電(diàn)话报名)。
联系人：李勇 電(diàn)话：021-68577281
地 址：上海市浦东新(xīn)區(qū)上海中心28楼财務(wù)管理(lǐ)部
通过资质审核的合格供应商(shāng)，我公司将提供本项目采購(gòu)需求方案征集书及相关资料。具體(tǐ)项目要求以实际发布的需求為(wèi)准。
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